| 一、證券發(fā)行上市監(jiān)管 |
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首次公開發(fā)行上市審核 |
首次公開發(fā)行股票、存托憑證并上市審核（含轉(zhuǎn)板審核） |
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》
《關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知》
《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》
《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購重組審核委員會(huì)管理辦法》
《深圳證券交易所行業(yè)咨詢專家?guī)旃ぷ饕?guī)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件受理》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——上市保薦書內(nèi)容與格式》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露》
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| 2 |
上市公司證券發(fā)行上市審核 |
上市公司發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股或者國務(wù)院認(rèn)定的其他證券并上市審核 |
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
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| 3 |
上市公司重大資產(chǎn)重組審核 |
上市公司發(fā)行股份（或者存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股等證券）購買資產(chǎn)審核 |
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
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| 4 |
互聯(lián)互通中國存托憑證發(fā)行上市審核 |
互聯(lián)互通中國存托憑證發(fā)行上市審核 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》
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| 5 |
發(fā)行承銷監(jiān)管 |
首次公開發(fā)行證券以及上市公司證券發(fā)行承銷監(jiān)管 |
《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》
《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行規(guī)范委員會(huì)工作細(xì)則》
《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票上市公告書內(nèi)容與格式》
《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式》
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| 6 |
公司債券發(fā)行上市審核 |
公開發(fā)行公司債券發(fā)行上市審核 |
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件及其編制要求》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——優(yōu)化審核安排》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——公開發(fā)行公司債券審核程序》
深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號(hào)至第6號(hào)
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| 7 |
證券上市審核及掛牌條件確認(rèn) |
退市公司股票重新上市審核 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
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| 基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs上市審核 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保障性租賃住房（試行）》
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| 公司債券及資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn) |
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號(hào)——非公開發(fā)行公司債券掛牌條件確認(rèn)程序》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——確認(rèn)程序》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——分類審核》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——特定品種》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》
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| 8 |
證券終止上市 |
股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、公司債券、基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs終止上市 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
《關(guān)于規(guī)范深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金收益分配相關(guān)事項(xiàng)的通知》
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| 二、證券持續(xù)監(jiān)管 |
| 9 |
證券持續(xù)信息披露監(jiān)管 |
上市公司信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)至第15號(hào)
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| 公司債券、資產(chǎn)支持證券信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——定期報(bào)告》
《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——臨時(shí)報(bào)告》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報(bào)告內(nèi)容與格式指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券臨時(shí)報(bào)告信息披露指引》
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| 基金信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
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| 基礎(chǔ)設(shè)施REITs信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
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| 10 |
證券停復(fù)牌監(jiān)管 |
證券停復(fù)牌監(jiān)管 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號(hào)——停復(fù)牌》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
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| 11 |
股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示 |
股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施或者撤銷 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
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| 三、證券、期權(quán)交易監(jiān)管 |
| 12 |
異常交易行為監(jiān)管 |
證券、股票期權(quán)異常交易行為監(jiān)管 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》
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| 13 |
交易異常情況處置 |
針對(duì)突發(fā)性事件采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》
《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則》
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| 14 |
股份減持監(jiān)管 |
股份減持監(jiān)管 |
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》
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| 四、會(huì)員監(jiān)管 |
| 15 |
會(huì)員資格管理 |
會(huì)員資格取得和終止 |
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定》
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| 16 |
會(huì)員合規(guī)監(jiān)管 |
對(duì)會(huì)員遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則情況進(jìn)行監(jiān)管 |
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所境外特別會(huì)員管理規(guī)定》
《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》
《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》
《深圳證券交易所會(huì)員投資者教育工作指引》
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| 五、自律管理與內(nèi)部救濟(jì) |
| 17 |
現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo) |
對(duì)保薦人以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo) |
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
《以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)》
《關(guān)于進(jìn)一步督促會(huì)員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知》
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| 對(duì)發(fā)行人、上市公司、會(huì)員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 |
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
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| 18 |
自律監(jiān)管及內(nèi)部救濟(jì) |
對(duì)違規(guī)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分 |
《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》
《深圳證券交易所會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》
《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》
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| 紀(jì)律處分及其他自律監(jiān)管事項(xiàng)聽證、復(fù)核 |
《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》
《深圳證券交易所理事會(huì)上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》
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